阿联酋金融监管当局就“阿联酋基金通”达成协议

阿联酋证券商品管理局、阿布扎比国际金融中心金融服务监管局和迪拜国际金融中心金融服务管理局签署协议:阿联酋投资基金牌照审批和营销取消在岸和离岸限制

2018年11月27日,阿联酋证券商品管理局(SCA)、阿布扎比国际金融中心金融服务监管局(ADGM FSRA)和迪拜国际金融中心迪拜金融服务管理局(DFSA)宣布:三方已就促进阿联酋境内基金的牌照发放及营销相关事宜达成一致。

在苏尔坦·曼苏里阁下(阿联酋经济部长、阿联酋证券商品管理局董事会主席)和艾赫迈德·阿里·阿尔·沙耶赫阁下(阿联酋国务部长、阿布扎比国际金融中心主席)见证下,上述阿联酋三方监管机构签署协议。

签署人分别为:阿联酋证券商品管理局首席执行官Obaid Al Zaabi博士,阿布扎比国际金融中心金融服务监管局首席执行官邓伟政,迪拜国际金融中心金融服务管理局总经理Bryan Stirewalt。

协议签署后,曼苏里阁下表示:“协议签署和实施将加强三家监管机构的关系。这一举措将加速阿联酋投资基金牌照的发放和推广,以吸引外国投资。阿联酋的储蓄将更多转向投资基金等新的金融工具,协议将为此铺平道路,并激活与投资基金相关的金融服务和活动,包括基金托管、投资管理、基金推广以及基金管理等。”

他进而补充,该协议实施将使得阿联酋基金实现“在岸和离岸市场的相互承认”——即“基金通”将成为阿联酋的一项正式监管制度安排;这一机制提高了基金营销和监管在阿联酋的便利性,也鼓励在其他国家的金融自由区获得基金牌照的外国公司在阿联酋市场开展业务。该协议有助于阿联酋证券监管商品管理局履行其一项主要职责,即根据国家经济发展的目标,为阿联酋的储蓄和基金投资于证券产品提供一个良好的监管环境。

阿尔·沙耶赫阁下说:“我们欢迎这样的伙伴关系,它加强了阿联酋作为国际金融和商业中心的地位。这一监管合作,能够使更多现有和新增市场参与者、投资者和公司分享阿联酋乃至整个地区的增长机遇。阿布扎比国际金融中心一直致力于打造一个健康和创新的金融服务市场,以支持阿联酋经济发展的动态需求,这一协议恰与阿布扎比国际金融中心的努力方向一致。阿布扎比国际金融中心将继续维护金融监管的全球最高标准和最佳实践,确保投资者和市场的最大利益。”

迪拜国际金融中心金融服务管理局主席Saeb Eigner先生表示:“监管机构之间达成的这项协议体现了我们的一项联合努力——我们鼓励阿联酋基金市场的发展,在阿联酋打造一个更强劲、更多元化的金融市场。迪拜国际金融中心金融服务管理局致力于发展金融服务业并促进阿联酋的长期经济增长。这一行动支持了阿联酋副总统兼总理、迪拜酋长、迪拜国际金融中心创始人谢赫·穆罕默德·本·拉希德·阿勒马克图姆的愿景,由迪拜副酋长、迪拜国际金融中心主席谢赫·马克图姆·本·穆罕默德·本·拉希德·阿勒马克图姆实施,将迪拜转型为一个全球性的、充满活力的金融中心,以及一个有吸引力的国际投资中心。与阿联酋和其他国家监管机构合作是我们监管的基石,也是建立、维持外界对我们国际金融中心的信任和信心的关键因素。”

阿联酋证券商品管理局、阿布扎比国际金融中心金融服务监管局和迪拜国际金融中心金融服务管理局此次立足各自监管管辖,就共同的监管立法框架达成一致,使得立法通过后能够促进国内基金牌照的监管协调。三家监管机构确认,根据本协议条款和监管条例获颁牌照的基金,可以在阿联酋金融自由区内外营销。根据该协议,三个监管机构将各自新设通知和登记部门以提供监管便利,阿联酋境内(阿布扎比国际金融中心或迪拜国际金融中心)设立的基金只需一张牌照,就可以向阿联酋国内任意地区的投资人营销该基金。

阿联酋证券商品管理局、阿布扎比国际金融中心金融服务监管局和迪拜国际金融中心金融服务管理局,同意进一步制定细则以实施该监管协议。

这一新的监管安排也被寄予厚望:除进一步促进阿联酋的金融营商环境,它还将鼓励基金新设,提升阿联酋投资基金市场的发展。

根据该协议,阿联酋各监管主体之间的基金营销监管信息交换将得到提高,进而提供更好的投资者保护。

阿布扎比国际金融中心金融服务监管局和迪拜国际金融中心金融服务管理局很快将启动相关监管咨询工作。

阿联酋证券商品管理局承担对阿联酋金融自由区以外的资本市场的监管职责。阿布扎比国际金融中心金融服务监管局作为独立监管机构,承担对阿布扎比国际金融中心内金融服务业务的监管职责;迪拜国际金融中心金融服务管理局作为独立监管机构,承担对迪拜国际金融中心内金融服务业务的监管职责。

关于阿布扎比国际金融中心

阿布扎比国际金融中心 (Abu Dhabi Global Market, ADGM) 是位于阿拉伯联合酋长国的国际金融中心 (IFC),于 2015年 10 月 21 日正式开放。阿布扎比国际金融中心根据阿拉伯联合酋长国《联邦法令》成立,是一个包罗广泛的金融中心,巩固了阿布扎比作为全球商业和金融中心的地位,成为中东、非洲和南亚与世界其他国家和地区之间经济发展的战略纽带。

阿布扎比凭借私人银行业务、财富管理、资产管理和金融创新等方面的关键优势,为阿布扎比国际金融中心战略提供坚实支撑。阿布扎比国际金融中心设有三个独立部门:金融服务监管局,商务注册局和阿布扎比国际金融中心法院。阿布扎比国际金融中心下辖指定金融自由区Al Maryah 岛,具有独立的立法权和司法系统,为注册金融机构、公司和实体的蓬勃发展和良好运营提供基于普通法的国际监管框架。自成立以来,阿布扎比国际金融中心因其在该地区金融和资本市场行业的各项举措和贡献,连续三年荣获“(中东和北非地区)年度金融中心”的称号。